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jojo · 2024年07月28日

道德准则的关系

如果违反了disclosure of conflicts,也违反dependence and objectivity


如果不披露介绍费违反referral fees 和 disclosure of conflicts


是不是不披露介绍费,就违反referral fees,disclosure of conflicts,和independence and objectivity这三条?


违反priority of transaction也违反 fair dealing


请问除了以上几条还有没有类似这样的关系?

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年07月29日

嗨,努力学习的PZer你好:


对于“不披露介绍费”的情况,确实如您所说,会违反“referral fees”(介绍费准则),因为不披露就意味着隐瞒了介绍费的存在。同时,它也会违反“disclosure of conflicts”(披露冲突准则),因为介绍费可能构成一种潜在的冲突利益,而未能披露这种冲突就违反了该准则。此外,由于隐瞒介绍费可能影响判断或建议的公正性和客观性,因此还可能违反“independence and objectivity”(独立性和客观性准则)。

至于“违反priority of transaction也违反fair dealing”,这是因为交易优先级准则通常要求在处理交易时遵循一定的顺序或规则,以确保公平性和透明度。如果违反了这一准则,就很可能破坏了公平交易的原则,从而也违反了公平交易准则。


其他的还有一个,如果违反performance presentation 就一定违反misrepresentation

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

王暄_品职助教 · 2024年08月14日

老师,我有一个小的困惑:additional compensation到底需不需要披露给客人,我以为获得雇主书面同意就可以了,群里有些小伙伴说的是也要告知客人。

您好,原版书原句是这样的:要从所有关联方获得同意

因此理论上说确实需要获得客户的书面同意,但是这在实际情况中其实不太现实,因此,应用起来只要获得雇主的同意即可。

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