想问下这个例子，改变投资策略和投资目标这个东西没有告诉投资者，是否违反Communication to Client?
王暄_品职助教 · 2024年07月26日
是的，您的理解完全正确。
这个经理在没有与客户沟通的情况下私自改变投资标的，确实违反了与客户沟通的相关规定。具体来说，这可能违反了关于与客户保持适当沟通、确保客户充分了解其投资组合和投资策略的规定。
在投资领域，与客户的有效沟通是至关重要的。投资经理需要确保客户了解他们的投资策略、投资组合的构成以及任何可能影响客户投资目标的重大变化。在这个案例中，投资经理在没有通知客户的情况下改变了投资策略，并购买了高风险的股票，这明显违反了与客户沟通的原则。
因此，除了提到的违反关于补偿安排的披露规定（Standard VI(A)）外，这位投资经理还可能违反了关于与客户沟通（如Standard I(C)——对客户的沟通）的相关规定。这些规定通常要求投资经理以公平、诚实和透明的方式与客户沟通，并确保客户充分了解其投资情况和相关风险。