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ax · 2024年06月30日

B 选项 请解释

NO.PZ2024022002000197

问题如下:

In Aligning With The Standards On Handling Material Nonpublic Information, What Is A Firm Expected To Implement?

选项:

A.Implement Watch Lists To Monitor Employee Trading Activities. B.Enforce A Total Ban On Proprietary Trading Upon Receipt Of Material Nonpublic Information. C.Allow Frequent Sharing Of Nonpublic Information Across Corporate Finance And Equity Research Teams.

解释:

Option A Is Correct, As It Adheres To The Guidelines For Standard II(A) Regarding Material Nonpublic Information. Establishing Watch Lists For Tracking Employee Transactions Is Identified As A Fundamental Component Of Compliance Efforts, Among Other Measures Including Restricted And Rumor Lists To Oversee Trading Activities.

老师好


请问B选项为何不正确?有什么原理吗?还是banning transaction 本身没有错 但就是没有A选项来的effective?


谢谢!

1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年07月01日

B选项“Enforce A Total Ban On Proprietary Trading Upon Receipt Of Material Nonpublic Information”(在收到重大非公开信息后实施全面禁止自营交易)之所以不是正确答案,主要是因为它描述了一种可能过于绝对和不太实际的做法。

在实际操作中,全面禁止自营交易可能不是一个可行或合理的解决方案,特别是在金融机构中,这些机构经常需要处理重大非公开信息,并且仍然需要进行正常的交易活动。全面禁止交易可能会干扰正常的业务运营,而且也不一定能够有效防止信息泄露或滥用。

相比之下,A选项“Implement Watch Lists To Monitor Employee Trading Activities”(实施监控员工交易活动的观察名单)提供了一种更实际、更具体的措施来确保合规性。通过建立观察名单来跟踪员工的交易活动,公司可以更好地监督员工是否在处理重大非公开信息时遵守了适当的程序和准则。这种措施既考虑了合规性的需要,也允许正常的业务活动继续进行。

因此,虽然B选项描述了一种在理论上可能有助于防止信息泄露的措施,但它在实践中可能不是最有效或最可行的解决方案。相比之下,A选项提供了一种更平衡、更实际的方法来处理重大非公开信息的问题。

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