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皓皓心 · 2024年06月27日

写研究报告收取的费用，为什么能收额外的bonus？

  1. CFA III
  2. Ethics

1.为什么可以收额外的费用？这也不是flat fee，相当于是额外的费用，难道只要费用不和推荐结果挂钩，什么样的都可以收？

2.即使可以收，题干和选项里面也没有说向客户披露了，这种费用安排除了向雇主披露之外是不是还要向客户披露？



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1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年06月28日

  1. 关于为什么可以收额外的费用：在投资研究领域，分析师的独立性和客观性至关重要。然而，这并不意味着分析师不能从被研究公司那里获得任何形式的报酬。关键在于这种报酬是否影响了分析师的独立性和客观性。选项C指出，只要这种支付得到了分析师所在公司的书面批准，并且分析师在研究中保持独立和客观，那么这种支付是可以接受的。这是因为，如果所有相关方都了解并同意这种支付安排，且这种支付不影响分析师的研究结果，那么它就不会构成对分析师独立性和客观性的侵犯。
  2. 关于是否需要向客户披露：题干和选项中没有直接提到向客户披露这种费用安排，但根据CFA Institute Code and Standards的精神，任何可能影响分析师独立性和客观性的因素都应该被充分披露。因此，即使这种支付得到了分析师所在公司的批准，也应该在研究报告中向客户披露这种支付安排，以确保客户了解分析师可能存在的任何偏见或利益冲突。这是维护分析师声誉和客户信任的重要一环。


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