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XIN · 2024年06月24日

Confidentiality的问题

为什么这里不能透露hiring SZR?还有这个special fee discount

感觉是利益瓜葛输送的问题(disclosure of conflicts)

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王暄_品职助教 · 2024年06月24日

在这个问题中,Schmidt在与投资顾问交流时透露了Sastre公司已经雇佣了SZR,并且提供了一个特殊的费用折扣。

首先,关于透露“hiring of SZR”的信息:

  1. 保密义务:在金融服务行业中,与客户之间的关系,特别是关于客户身份和交易细节的信息,通常被视为机密。当Schmidt透露Sastre已经雇佣了SZR时,他可能违反了与客户之间的保密协议。这种保密义务是为了保护客户的隐私和商业利益。

其次,关于“special fee discount”的披露:

  1. 利益冲突和不公平优势:透露特殊的费用折扣可能引发利益冲突的问题。这种信息如果被不当使用,可能会导致某些客户获得不公平的优势,或者让其他没有获得同样折扣的客户感到不公平。
  2. 公平竞争:在金融服务行业,公平竞争是非常重要的。透露特殊折扣可能会影响市场的公平竞争环境,因为这种信息可能会被用来吸引其他客户,从而扰乱市场秩序。

综上所述,Schmidt透露Sastre雇佣SZR和特殊费用折扣的信息,确实违反了CFA协会资产管理专业行为准则中关于保密(Confidentiality)的规定,即Code A-2。这不仅涉及对客户信息的保密,还关乎市场公平竞争和避免利益冲突的原则。因此,选项B是正确的。这并不是一个简单的利益输送问题,而更多地是关于对客户信息的保密义务和市场公平性的维护。

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