想问一下老师这道题sanction1和3不选是其实是对的，但是不够全面所以不选嘛。那考试里这种意思都对但是涵盖不全面的题该如何做呢，感觉挑刺也好难呜呜呜呜，谢谢老师！
王暄_品职助教 · 2024年05月17日
对，主要因为不够全面。
选项A（Sanction 1）是要求顾问支付到一个投资者保护基金，以便客户可以提出索赔以帮助他们收回损失，并阻止未来的滥用和违规行为。这个措施虽然可以为客户提供一定的保障，但并不足以预防和检测未来的违规行为，因此不完全符合CFA标准。
选项B（Sanction 2）是要求顾问聘请一位独立的合规顾问进行评估，并推荐和实施预防和检测违规行为的流程和程序。这个措施直接针对了问题的核心，即加强监督和合规性，以确保未来的合规行为。根据Standard IV(C)，监督者有责任确保其监督或管辖下的任何人遵守适用的法律、规则、条例以及CFA的道德规范和职业行为标准。如果监管机构发现顾问公司的监督系统和流程不足，他们有责任指定一个独立的合规官，直到该公司实施了纠正措施，以防止和检测未来的道德和法律违规行为。因此，这个制裁措施与CFA的职业行为标准最为吻合。
选项C（Sanction 3）是要求顾问为现有员工和新员工设计一个正式的培训计划，以帮助他们了解CFA道德规范和职业行为标准所要求的责任。虽然培训计划是必要的，但仅凭培训计划本身并不足以确保合规性。为了符合Standard IV(C)的标准，培训计划需要得到实施，并且至少每年进行一次，或者在引入任何新法规时进行。此外，如果公司引入了任何新的程序、产品或服务，也应该考虑进行培训以鼓励合规性。