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豆好 · 2024年05月16日

2022 mock ethic


7/8 小题能讲解下吗? sanctions 能展开讲下吗?


2 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年05月17日

#7:当被问及是否应在合并投票之前出售Bellastyle的股票时,Li提醒同事们注意公司的义务。Bellastyle的股票销售需要遵循“交易优先级”规则,违规行为可能导致CFA协会(CFA Institute)的制裁。问saction最不包括哪一个


A. 公开谴责(public censure):CFA协会可能会对违规者进行公开谴责

B. 警告信(cautionary letter):CFA协会的制裁包括会发出警告信。

C. 行政制裁(administrative sanction):CFA协会的制裁并不包括这个,因此选C

王暄_品职助教 · 2024年05月17日

Statement 1: 机密信息必须是重要的且非公开的。(机密信息不一定是material,例如公司内部员工的名册算是机密信息,但并不是material)

Statement 2: 与公司业务相关并且是通过特殊关系获得的信息被认为是机密的。(这个明确指出了信息的来源(公司业务)和信息的性质(通过特殊关系获得),这与许多行业标准和规定中关于机密信息的定义相符合。它强调了信息的特定来源和与客户或业务伙伴之间的信任关系。

Statement 3: 任何可能合理地预期会损害公司提供公正客观建议能力的信息必须保密。(这个说法更不对,这些信息没有必要保密)


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