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西红柿面 · 2024年05月08日

一级的一个Case,这个Case为什么也违反了VII(A)呢?

如题



2 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年05月10日

所以感觉VII(B)和VII(A)其实意思很接近,都是关于作为会员的行为准则对吧?感觉不太好区分

CFA道德准则中的VII(B)和VII(A)确实都涉及到CFA会员的行为规范,但它们侧重点和具体内容有所不同。

1、VII(A)主要是关于CFA会员或候选人在考试、CFA称号使用以及维护CFA协会声誉方面的责任。它强调会员或候选人必须维护CFA协会的声誉、CFA授权以及CFA的完整性、有效性和安全性。在考试方面,VII(A)要求考生保密考试相关信息,不得泄露考试内容,并且不得在考试中作弊或协助他人作弊。此外,VII(A)还规定了考生在考试过程中和考试结束后的行为规范,如不得在考试中记考题,考试结束后不得泄露考试信息等。

2、VII(B)则主要是关于CFA称号的使用规定。它明确指出CFA会员不能夸大或者错误地使用CFA的称号,并对于普通会员和CFA持证人的称号获取和使用做出了具体规定。此外,VII(B)还强调了会员需要每年完成职业行为声明并按时交纳会费以保持其会员资格。

王暄_品职助教 · 2024年05月09日

ames Simpson 违反了 CFA 协会的两项标准:VII(A) 和 VII(B)。我们先来看为什么说他违反了 VII(A) 标准。


CFA 协会的道德准则 VII(A) 要求会员必须遵守所有适用的法律、规章和道德准则,并且要以一种能够保持和提升CFA协会和CFA称号的声誉和诚信的方式来行事。

Simpson 在退休后没有提交完整的职业行为声明(Professional Conduct Statement),也没有支付 CFA 协会的会费。这些行为本身就可能违反了 CFA 协会的规定和流程,因为按照协会的要求,会员通常需要定期提交这样的声明,并按时缴纳会费以保持会员资格。

更重要的是,由于他没有提交声明和支付会费,他的会员资格很可能已经被暂停。在会员资格暂停的情况下,他继续使用 "CFA" 称号,这在 CFA 协会的规定中是不被允许的。这种行为可能会误导公众,让他们认为他仍然是一个有效的 CFA 会员,而实际上他的会员资格已经被暂停。

因此,Simpson 的这种行为不仅违反了 VII(B)(关于正确使用 CFA 称号的标准),也违反了 VII(A),因为他没有以一种能够保持和提升 CFA 协会和 CFA 称号声誉的方式来行事。相反,他的行为可能会损害 CFA 协会和称号的声誉,因为他在不再是有效会员的情况下继续使用这个称号。

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