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请解释一下这道题。1

NO.PZ2023021602000068

问题如下：

Rodney Rodrigues, CFA, is responsible for identifying professionals to manage specific asset classes for his firm. In selecting external advisers or sub advisers, Rodrigues reviews the adviser’s investment process, established code of ethics, the quality of the published return information, and the compliance and integrated control framework of the organization. In completing his review, Rodrigues most likely violated the CFA Institute Standards of Professional Conduct with regard to his due diligence on:

选项：

A.internal control procedures. B.adherence to strategy. C.performance measures.

解释：

Standard V(A): Diligence and Reasonable Basis applies to the level of review necessary to select an external adviser or sub adviser and would at minimum include reviewing the adviser’s adherence to its stated strategy.

嗨，努力学习的PZer你好：

这个问题是关于Rodney Rodrigues在选择外部顾问或子顾问时进行尽职调查的情景。问题的核心在于判断Rodrigues在选择顾问时可能违反了CFA协会专业行为准则的哪个方面。

首先，我们来看选项：

A. 内部控制程序：虽然内部控制是重要的，但在这个情境中，Rodrigues的审查过程并未明确提到对内部控制程序的深入审查，因此这个选项可能不是最直接相关的。

B. 对策略的遵循：根据CFA协会的标准V(A)，在选择外部顾问或子顾问时，应进行充分的尽职调查，这至少应包括审查顾问是否遵循其声明的策略。在这个案例中，Rodrigues审查了顾问的投资过程、道德准则、公布的回报信息的质量，以及组织的合规和集成控制框架，但没有明确提到对顾问是否遵循其声明策略的审查。这是尽职调查中的一个关键部分，因为它直接关系到顾问的实际操作是否与他们的宣传一致。

C. 绩效评估：Rodrigues确实审查了公布的回报信息的质量，这可以被视为对绩效评估的一部分。但是，与对策略的遵循相比，这更多关注的是结果而不是过程。

现在来解释Standard V(A): Diligence and Reasonable Basis。这一标准强调在选择外部顾问或子顾问时进行充分的尽职调查的重要性。它要求至少包括审查顾问是否遵循其声明的策略。在这个案例中，Rodrigues虽然进行了多方面的审查，但如果没有检查顾问是否遵循其声明的投资策略，他就可能违反了这一标准。

综上所述，Rodrigues在选择外部顾问时，如果没有充分审查顾问是否遵循其声明的投资策略，他最可能违反的是与“对策略的遵循”相关的CFA协会专业行为标准。因此，正确答案是B.adherence to strategy（对策略的遵循）。

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努力的时光都是限量版，加油！

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