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椰子鸡 · 2024年04月23日

是否违反 之后的一个准则:介绍人必须披露介绍费啥的

 03:25 (1.5X) 




1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年04月24日

介绍费的披露的要求:CFA职业道德准则要求,如果从业人员在推荐产品或服务时获得了介绍费,必须向雇主、客户或潜在合格客户披露这种费用或好处。

  • 在本案例中,并没有明确提到Pamela Peters或Jiro Sato从Capital Investments获得了任何形式的介绍费。案例只描述了Peters介绍了Capital Investments给Sato,并且后来加入了这家公司。
  • 既然没有提及介绍费的交换,我们就没有证据表明有违反披露介绍费准则的行为发生。

综上所述,根据案例描述:

  • 没有违反CFA关于介绍费披露的准则,因为没有证据表明有介绍费的交换发生。
  • 因此,答案是B. Neither(两者都没有违反),因为没有足够的信息表明任何CFA持证人违反了CFA协会的专业行为标准。


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