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Tomatoke · 2024年04月14日

confidantily





What is unsolicited stock and single block trade?

为什么B是对的,A就不算对。B不也透露客户消息了吗?


2 个答案

王暄_品职助教 · 2024年04月15日

我觉得A和B都泄露客户隐私了, 泄露客户交易信息,和其他分析师探讨,然后自己再通过探讨的结论交易。这一系列不都是泄露客户隐私?

选项A被之所以正确,主要是因为Linda在没有得到原始客户授权的情况下,就根据该客户的不请自来的股票订单向其他客户推荐了股票。这明显违反了保密性原则,因为她使用了从一个客户那里获得的信息来为其他客户服务,这相当于泄露了原始客户的交易意图。


选项B被之所以不正确,原因在于,虽然Linda与公司的分析师讨论了客户的订单,但这些分析师是为同一客户服务的工作团队的一部分。在CFA的道德准则中,与客户服务团队共享信息通常是被允许的,因为这些信息对于提供服务和改进AI的投资策略可能是必要的。当然,这必须是在确保信息不会进一步泄露给外部人员的前提下。

因此,虽然Linda与分析师讨论客户订单的行为可能涉及信息的共享,但并不一定构成对保密性原则的严重违反,特别是如果这些分析师也需要了解这些信息来更好地为客户服务。然而,利用这些信息为其他客户服务则明确违反了保密性原则。

总的来说,Linda的行为在多个方面都可能违反了CFA的道德准则,但选项A更直接地指出了她最明显的违规行为:未经授权就使用客户信息为其他客户服务。而与分析师讨论虽然可能涉及信息共享,但在这种内部工作环境中,通常被视为为了提供服务和改进策略而进行的必要交流。

王暄_品职助教 · 2024年04月14日

What is unsolicited stock and single block trade?

"Unsolicited stock"指的是“不是基金经理主动招揽的股票”,这通常指的是客户自己要求买的股票。

"Single block trade"则是指“单一大宗交易”,这是一种大规模的证券交易,通常涉及大量的股票或其他证券的买卖。大宗交易通常是在买卖双方达成协议后进行的,并且往往会对市场价格产生影响。这种交易形式通常用于机构投资者之间,以避免在公开市场上进行大规模交易时可能引发的价格波动。

为什么B是对的,A就不算对。B不也透露客户消息了吗?

这题的正确答案是A,不是B

Tomatoke · 2024年04月15日

我觉得A和B都泄露客户隐私了, 泄露客户交易信息,和其他分析师探讨,然后自己再通过探讨的结论交易。这一系列不都是泄露客户隐私?

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