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幸运是努力带来的 · 2024年02月16日

请举例

  1. CFA II
  2. Economics Analysis

NO.PZ2018091706000049

问题如下：

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that a new rule can be implemented by "Juydee" ; while "Wedidey" can use government funding to operate.

Bob’s conclusion is

选项：

A.

only correct about "Juydee".

B.

only correct about "Wedidey".

C.

Both correct.

解释：

A is correct.

考点：Classification of Regulations and Regulators

解析：因为"Juydee"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是"Wedidey"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A选项正确。

老师好，请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构，请老师举个例子，谢谢🙏

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小唐超学霸 · 2024年11月13日

老师你好，请问SRO是完全不能用政府资金的吗？W为啥不能用政府的资金呢？

5 个答案
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笛子_品职助教 · 2024年02月18日

嗨，爱思考的PZer你好：


老师好，谢谢您的解答！我理解 SRO 应该有政府授权执行监管，CFA 协会执行什么监管职责了吗，有强制性吗？谢谢！


同学说，“我理解 SRO 应该有政府授权执行监管”，这个理解是错误的。


SRO是指行业自律组织。

政府授权执行监管的，是独立监管者。

有的SRO获得政府授权，因此既是SRO也是独立监管者。

有的SRO没有获得政府授权，它就不是独立监管者，只是SRO。

CFA协会没有获得政府授权执法，因此是单纯的SRO，不属于独立监管者

----------------------------------------------
加油吧，让我们一起遇见更好的自己！

笛子_品职助教 · 2024年02月20日

嗨，爱思考的PZer你好：


再请问老师，是独立监管者但不是SRO的，就是non-sro，只有PBAOC一种情况吗？

是PCAOB，不是PBAOC。

同学的这个理解不正确。

non sro有很多。

PCAOB只是non sro中的一个例子。

----------------------------------------------
加油吧，让我们一起遇见更好的自己！

幸运是努力带来的 · 2024年02月18日

​老师好，谢谢您的解答！我理解 SRO 应该有政府授权执行监管，CFA 协会执行什么监管职责了吗，有强制性吗？谢谢！

幸运是努力带来的 · 2024年02月18日

老师好，谢谢您的解答！我理解 SRO 应该有政府授权执行监管，CFA 协会执行什么监管职责了吗，有强制性吗？谢谢

笛子_品职助教 · 2024年02月18日

嗨，从没放弃的小努力你好：


老师好，请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构，请老师举个例子，谢谢🙏

Hello，亲爱的同学~

CFA协会就是一个很好的例子。

CFA协会就是行业自律机构SRO，但CFA不能代表政府进行执法，不属于独立监管机构。

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虽然现在很辛苦，但努力过的感觉真的很好，加油！

幸运是努力带来的 · 2024年02月18日

老师好，谢谢您的解答！我理解 SRO 应该有政府授权执行监管，CFA 协会执行什么监管职责了吗，有强制性吗？谢谢

幸运是努力带来的 · 2024年02月19日

再请问老师，是独立监管者但不是SRO的，就是non-sro，只有PBAOC一种情况吗？

aljy · 2024年09月24日

老师，请问为什么CFA协会不是SRB?

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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好，我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则？（Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw）。如果不仅仅这三家，那他们制定出来的准则，和题目中的相比有什么差异？

2024-07-25 22:41 1 · 回答

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2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师，还是有点理不清inpennt regulator，SRO，non-SRO的关系，您看我下述理解对吗？1、inpennt regulator是独立监管者，由政府授权，不受政府资助。2、inpennt regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO，因此SRO和non-SRO都属于inpennt regulator。（请问这么分类是否正确，不正确的话，他们的关系又是什么呢）3、SRO是行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如FINRA）4、non-SRO非行业自发，由政府授权，不受政府资助。（如PCAOB）5、有没有一些inpennt regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢？

2023-07-14 17:57 3 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator，因此它是获得政府机构授权的，所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule，另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule，请问是能制定还是不能制定呢？

2022-10-05 07:52 1 · 回答