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CFA一定过！ · 2024年02月10日

suitability

  1. CFA I
  2. Ethics


这题没理解，如果觉得suitability有问题的话，那B难道不是也成立？ 比如 卖出那个动作不符合IPS，那么他随后又马上卖出自己personal account（假如能让自己获利），不是依然会违反 priority of transaction 吗？

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1 个答案

王暄_品职助教 · 2024年02月11日

 priority of transaction指的是先给客户交易，然后给自己的交易，在本题中，无论投资建议是否合适，他也是先给客户交易，然后交易自己的账户的，因此没有违反 priority of transaction 

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