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lxn · 2018年06月21日
发亮_品职助教 · 2018年06月21日
因为他们公司对员工自己账户的交易做了规定。
员工如果要交易必须提前获得批准。并且要指定交易哪支股票、多少份额、通过哪个Broker交易。
这个人获得的A股票100 shares，B股票150 shares。
但是他却买了250 shares的B股票。所以他显然是违反了公司规定的。
C就是说他违反了Ethics，因为违反了公司的合规规定。
