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worldcup · 2024年01月21日

Guidance for Standards I–VII 原版书课后题第33题

Which of the following statements clearly conflicts with the recommended procedures for compliance presented in the CFA Institute Standards of Practice Handbook?

A. Firms should disclose to clients the personal investing policies and procedures established for their employees.

B. Prior approval must be obtained for the personal investment transactions of all employees.

C. For confidentiality reasons, personal transactions and holdings should not be reported to employers unless mandated by regulatory organizations.


想问一下这道题的B选项中的Must会不会用的太严格,Handbook里也用的must么?


而且我觉得B选项中的这个要求实际中很难执行啊。市场上价格瞬息万变,等要先拿到雇主批准才可以买,可能想买的那支股票的价格早已涨上天了。

1 个答案

笛子_品职助教 · 2024年01月22日

嗨,从没放弃的小努力你好:


Hello,亲爱的同学~

看提问,这应是一道Ethic 科目的题目。

可是提问的科目归属是equity。

同学需要确认一下,题目归属于哪个科目哦。

如果确实属于ethic科目,同学需要重新提一下问题,把科目归属改为ethic。

因为品职的答疑助教老师是分科目的,正确的分科,才能把题目分配对对应科目的助教老师。

术业有专攻,才能给同学专业准确的解答。

确实会给同学带来不便,辛苦同学了~

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

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