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Fate Chain · 2024年01月14日

一般提到什么点,才是SRO呢

 17:03 (1.5X) 

本题中提到了(1)政府授权(given autonomy by Gov)、(2)收会费(charge to companies),都是SRO的必要条件,但答案没选,肯定还有一个充分条件吧?



1 个答案

笛子_品职助教 · 2024年01月14日

嗨,从没放弃的小努力你好:


Hello,亲爱的同学~

SRO是指行业自律组织。

只要是行业自律组织,就可以成为SRO。

例如CFA协会就是一个行业自律组织,一个SRO。

是否是SRO与政府是否授权无关。

CFA协会并没有美国政府授予的执法权,并不能代表美国金融监管部门执法,但也是一个行业自律组织SRO .


政府授权,只取决于,是否是independent regulator。


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努力的时光都是限量版,加油!

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