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Chelseatxx · 2018年06月17日

Ethics关于beneficiaryaccount

  1. CFA III
  2. Ethics
三级ethics课后题#47: 在oversubscribed情况下 wife的non discretionary account要exclude。 这个是因为wife是non discretionary还是因为wife是beneficiary。如果反过来 wife是discretionary account IPO oversubscribed 需要exclude么？ 引申一下 beneficiary 和 discretionaryaccount俩个怎么理解？是不是付了钱的就算是wife的也不算beneficiary？ 谢谢
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1 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年06月18日

同学你好，这里47题之所以违反，主要是因为wife的账户也属于主人公Danko的beneficial ownership，而且是discretionary non-fee-paying account，要剔除在外。beneficial ownership是看最终的受益人是谁，因为他们是夫妻关系，所以最终也是受益于danko的，而discretionary account是说基金经理可以做任意操作的账户。

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