收了referral fee如果没有披露 是否违反loyalty to client以及disclosure of conflict?
只是因为有referral fee才选的某个broker 是否违反diligence and reasonable basis以及indpendence and objectivity?
韩韩_品职助教 · 2018年06月11日
同学你好，这里不违反loyalty to clients，但是会违反disclosure of conflicts or referral fees. 题目一般不会把referral fees & disclosure of conflicts放在同一个答案里面，disclosure of conflicts是准则VI的一个总纲。
如果因为referral fee，但是做过尽职调查选的broker, 那么不违反，如果没有做尽职调查，那么违反。如果题目中说了影响独立客观性，那么就违反。
不过一般介绍费都是发生在产品交易与销售方面，选第三方broker中涉及到的介绍费很少，都是直接收受礼金或者贿赂。