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Tristan · 2018年06月09日

二级道德经典题，1.9，1.10题

  1. CFA II
  2. Ethics
老师好！这两题何老师说答案错了。 这两题我都选的A。但原因与答案不一样。 我的考虑: 这个case里的情景，研究报告是给内部的投委会周例会用的，不是给客户用的。 不限于此题，请问这类内部会议使用的研究报告，也要考虑record retention和communication to client 的问题吗？ 谢谢老师！
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1 个答案

品职辅导员_小明 · 2018年06月09日

1.9，在题干中有相关描述，说因为B同学不懂多因素分析所以要求把这块内容从研究报告中删掉，这本身就是对客户的不负责任，没有full disclose和保存完整的研究过程。

记录保存要求是完整的研究过程的。

所以对于2个人来说，都违反了record retention和communication to client

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