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Eric · 2023年08月22日

协会mock题中道德题

下边这道题,模拟的数据到底能不能用?请帮翻译一下题干,解析一下答案。谢谢



1 个答案

王暄_品职助教 · 2023年08月23日

CFA在向潜在客户展示投资业绩。根据与CFA准则的要求,可以在其展示中省略以下哪一项?

A.仅展示模拟业绩(若有模拟结果,可以展示,必须告诉客户这是模拟的,不能只披露模拟结果,所以这种省略是不可以的)。

B. 仅展示最终建议,在有需求的的情况下,提供支持性的详细信息。(这种省略是可以的,III(D)规定,我们可以给客户brief presentation,并且告知客户从哪儿客户获得详细信息,所以对于详细信息的省略是可以的)

C. 上述两者的内容,都可以省略

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