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Monica219 · 2023年08月21日

soft dollar,restricted list

想问下soft dollar具体指什么?是clients给的专门用于research的资金吗?

如果把一家公司放restructed list上,那是指对这家公司只陈述事实不表达观点吗?

1 个答案

王暄_品职助教 · 2023年08月21日

想问下soft dollar具体指什么?是clients给的专门用于research的资金吗?

Soft dollar指当投资公司拿着客户给的commission去购买外部服务时:比如投资公司本身公司小,找了外部的交易员帮客户做交易,外部交易员除了做交易,额外返还给投资公司的一些好处,例如research report等,这些叫做soft dollar(因为不是实打实的钱)。只有当soft dollar直接有利于为客户资产做投资,才能收。


如果把一家公司放restructed list上,那是指对这家公司只陈述事实不表达观点吗?

是的

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