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力力9 · 2018年05月31日

客户额外给的非flat的compensation,有conflict


不太理解。答案也说了,athough有conflict,会影响对其他client的服务。那怎么还是书面同意就能收?

我记得以前学的是,有conflict和干扰到其他客户的,就不行。

正确答案是:雇主书面同意就可以。

2 个答案

发亮_品职助教 · 2018年06月04日

同学你好!

关于能否收Additional compensation的要求是:客户给的additional compensation是可以收的,不过要在收之前需要充分向雇主披露,并且得到雇主的书面同意之后,才可以收。

向雇主充分披露additional compensation的原因有:

这样的additional compensation 可能影响 loyalties and objectivity。

同时会产生potential conflicts of interest。

雇主要知道真实的用人成本等。


向雇主充分披露之后,得到雇主同意,一定是雇主认为这样的安排不会影响loyalties and objectivity,也不会产生conflicts of interest。认为是OK。

如果雇主不同意,意味着雇主认为会影响Objectivity,产生conflicts of interests。

所以既然得到了雇主的同意,就是雇主综合考虑后的决定。

对于additional compensation只需要得到雇主的同意,且是任何形式的书面同意。就可以收。


如果,披露之后,由于这个additional compensation的存在,基金经理真的偏袒这位客户,忽略其他客户,那就是另外一道题了,需要从其他角度分析。仅从本题的信息出发,向雇主披露得到书面同意就可以收了。


 

发亮_品职助教 · 2018年06月04日

同学你好!

关于能不能收客户给的additional compensation,需要记住:

additional compensation是可以收的!只要满足:向雇主充分披露,且能得到雇主的书面同意,就可以收顾客的additional compensation。

这种additional compensation需要向雇主披露的原因有:

他可能会affect loyalties and objectivity,并且可能会产生potential conflicts of interest.

向雇主充分披露之后,雇主就可以充分衡量这种费用对员工行为的影响。

如果雇主同意了可以接受additional compensation,意味着雇主认为这样的费用不会影响 loyalties and objectivity,也不会产生 potential conflicts of interest。那么收additional compensation就是OK的。

如果雇主不同意接受,意味着雇主要么认为会影响 loyalties and objectivity,要么认为会产生 potential conflicts of interest。

能不能收只看一个条件:向雇主充分披露之后,能否得到雇主的书面同意。

如果本题改一下题干信息,雇主同意可以收,但是由于这种additional compensation的存在,确实影响了基金经理的独立客观性,偏袒该客户,忽略其他客户等。此时就要从其他角度分析了,不是本题考虑的范围。

相关参考:

Members and candidates must obtain permission for additional compensation/benefits because such arrangements may affect loyalties and objectivity and create potential conflicts of interest. Disclosure allows an employer to consider the outside arrangements when evaluating the actions and motivations of members and candidates.




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