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SHAO · 2023年07月14日

independent regulator,SRO,non-SRO的关系

NO.PZ2018091706000049

问题如下:

Recently Analyst Bob is studying regulatory environment in a country. He finds that

1. "Juydee" is an independent regulator but not a SRO.

2. "Wedidey" is a SRO but not an independent regulator.

Bob conclude that a new rule can be implemented by "Juydee" ; while "Wedidey" can use government funding to operate.

Bob’s conclusion is

选项:

A.

only correct about "Juydee".

B.

only correct about "Wedidey".

C.

Both correct.

解释:

A is correct.

考点:Classification of Regulations and Regulators

解析:因为"Juydee"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是"Wedidey"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A选项正确。

老师,还是有点理不清independent regulator,SRO,non-SRO的关系,您看我下述理解对吗?


1、independent regulator是独立监管者,由政府授权,不受政府资助。

2、independent regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO,因此SRO和non-SRO都属于independent regulator。(请问这么分类是否正确,不正确的话,他们的关系又是什么呢)

3、SRO是行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如FINRA)

4、non-SRO非行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如PCAOB)

5、有没有一些independent regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢?

3 个答案
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笛子_品职助教 · 2023年07月16日

嗨,努力学习的PZer你好:


老师,有没有是SRO但不是independent regulator的?


有的。

SRO是指行业自律协会。

independent regulator是指有政府授权,因此可以执法的机构。


有些单纯的行业自律协会,没有执法权,就只是SRO,不是independent regulator。


比如CFA协会就是SRO,作为行业协会,CFA协会可以制定自己的道德标准,并要求会员遵守道德标准。

但CFA协会没有执法权,不能代替政府实行法律监督和法律监管,因此不是independent regulator。

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

SHAO · 2023年07月17日

老师,所以说:1、independent regulator分为sro和non-sro,但sro和non-sro不一定是independent regulator。2、independent regulator由政府授权,不受政府资助。3、但不属于independent regulator的sro和non-sro不是政府授权。4、sro和non-sro区别在于是否是自发的。老师,请问上述理解对吗?

笛子_品职助教 · 2023年07月17日

嗨,努力学习的PZer你好:


1、independent regulator分为sro和non-sro,但sro和non-sro不一定是independent regulator。

同学理解正确


2、independent regulator由政府授权,不受政府资助。

同学理解正确


3、但不属于independent regulator的sro和non-sro不是政府授权。

同学理解正确


4、sro和non-sro区别在于是否是自发的。老师,请问上述理解对吗?

同学理解正确。

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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

SHAO · 2023年07月17日

好的,谢谢笛子老师~

笛子_品职助教 · 2023年07月16日

嗨,努力学习的PZer你好:


1、independent regulator是独立监管者,由政府授权,不受政府资助。

是的。


2、independent regulator按照是否自发可以分为SRO和non-SRO,因此SRO和non-SRO都属于independent regulator。(请问这么分类是否正确,不正确的话,他们的关系又是什么呢)

分类正确。


3、SRO是行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如FINRA)

SRO是指行业自律组织,政府授权和不授权,都可以是SRO。


4、non-SRO非行业自发,由政府授权,不受政府资助。(如PCAOB)

non-SRO是指:不是行业自律组织。


5、有没有一些independent regulator既不属于SRO又不属于non-SRO呢?

没有。

不是SRO ,就是 non -SRO.




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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

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NO.PZ2018091706000049 问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\". B.only correabout \"Wey\". C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。 老师您好,我想请问是否只有 Regulations 三家机构可以制定准则?(Statutes, Ainistrative regulations anJucLaw)。如果不仅仅这三家,那他们制定出来的准则,和题目中的相比有什么差异?

2024-07-25 22:41 1 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下 Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。老师好,请问什么样的机构是 SRO 但不是 独立监管机构,请老师举个例子,谢谢🙏

2024-02-16 20:52 5 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。被政府授权的sro相当于是inpennt regulatory如果这两者都是一定要资金独立的,不来自于政府,那不是相当于所有inpennt都是sro,就有包含和被包含关系了

2023-08-15 22:45 2 · 回答

NO.PZ2018091706000049问题如下Recently Analyst Bob is stuing regulatory environment in a country. He fin that1. \"Juye\" is inpennt regulator but not a SRO. 2. \"Wey\" is a SRO but not inpennt regulator.Bob conclu tha new rule cimplemente\"Juye\" ; while \"Wey\" cuse government funng to operate.Bob’s conclusion is A.only correabout \"Juye\".B.only correabout \"Wey\".C.Both correct. A is correct.考点Classification of Regulations anRegulators解析因为\"Juye\"是独立的regulator,因此它是获得政府机构授权的,所以有资格制定并实施准则。但是\"Wey\"是SRO,所以它不能依赖于政府的出资来运作。所以本题A正确。答案解析里说inpennt regulator可以制定并实施rule,另一个问答的解答里说in re和sro都不能制定rule,请问是能制定还是不能制定呢?

2022-10-05 07:52 1 · 回答