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🌻🎀LINDA🎀🌻 · 2023年06月05日

GIPS里discretionary account的定义

想起来已经做过一题,但是不记得结论了,求助老师回答!

GIPS里如果discretionary account但是客户坚持要根据她的意见买某一只股票,manager尝试劝说,但是劝说无效,那这样还能算discretionary composite吗?

3 个答案

伯恩_品职助教 · 2023年06月05日

嗨,从没放弃的小努力你好:


是的,应该是这个——好的

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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!

伯恩_品职助教 · 2023年06月05日

嗨,努力学习的PZer你好:


如果一定是discretionary ,不是这么提问的,是说客户提出的要求,是否影响GP的原本的投资决定。比如客户提出不能卖出亏损的股票,但是GP的策略是根据基本面来投资,如果因为基本面恶化使得股票下跌,原本的操作策略是要卖出的,但是客户不让卖就影响了GP的策略,所以就没有discretionary

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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

🌻🎀LINDA🎀🌻 · 2023年06月05日

是的,应该是这个

伯恩_品职助教 · 2023年06月05日

嗨,努力学习的PZer你好:


你这个说的关于ethics的问题,是说违背了IPS,如果没有重大影响,和投资者劝说后可以执行,有重大影响的需重新写IPS。伯恩老师这边没有ethics的讲义,你可以在ethics重新提问,验证一下伯恩老师的答案,应该回答的是对的

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加油吧,让我们一起遇见更好的自己!

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