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qiucy · 2023年03月27日

可以介绍一下四个选项的突出贡献吗(和CFA ESG考点相关的)

NO.PZ2022120702000003

问题如下:

Which UK body is responsible for issuing the Stewardship Code?

选项:

A.The Financial Conduct Authority (FCA). B.The Financial Policy Committee (FPC). C.The Financial Ombudsman Service (FOS). D.The Financial Reporting Council (FRC).

解释:

负责发布Stewardship Code的是FRC,选项D 正确。

如题

1 个答案

王岑 · 2023年03月28日

嗨,努力学习的PZer你好:


同学你好,

这四个机构的职能是不同的:

  1. 金融行为监管局(FCA,The Financial Conduct Authority)是英国的一个独立机构,负责监管金融市场的行为,以保护消费者和维护市场的稳定性。FCA负责监管和监督银行、保险公司、投资公司和其他金融机构的行为,确保它们符合相关法规和标准,以保护消费者的权益,防止市场欺诈和不当行为。
  2. 金融政策委员会(FPC,The Financial Policy Committee)是英国银行的一个决策委员会,负责制定和实施国家的金融政策,以确保金融系统的稳定性和经济增长的可持续性。FPC负责监测和评估金融风险,提出建议和制定政策以应对这些风险,并确保金融机构的资本充足以应对潜在风险。
  3. 金融服务业仲裁员服务(FOS,The Financial Ombudsman Service)是英国的一个独立机构,负责解决金融服务公司和客户之间的争议。如果消费者和金融服务公司之间发生争议,消费者可以向FOS投诉。FOS会调查投诉,并根据调查结果做出裁决,以保护消费者的权益和维护公正和透明的金融市场。
  4. 金融报告理事会(FRC,The Financial Reporting Council)是英国的一个独立机构,负责监管上市公司的财务报告和审计,以保障市场透明度和公正性。FRC负责监督审计师、会计师和财务顾问的行为,确保它们符合专业标准和道德规范,以保障金融市场的稳定和透明。还负责监督上市公司和其他财务报告实体的财务报告和审计质量,促进公众对公司财务报告的信任和透明度。

在我们CFA ESG的课程中,我们只要记住发布2010 Stewardship Code和Code Revision的是FRC即可。


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!