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~ · 2023年01月19日

gift

IV(B) additional compensation arrangement

I(B) independence and objectivity 


1、客户给的trip to Monato -- disclose 收到雇主written consent才能收,否则违反IV(B)

问题:trip to Monato不算是奢侈礼物吗?为什么可以收?

2、目标公司给的non-monetary benefits -- disclose 收到雇主written consent才能收,否则违反IV(B)

3、gift from subject company (to research):拒绝奢侈礼物,modest and normal gift is OK. 问题:那modest and normal gift 需要雇主书面同意吗?

4、gift from client(to asset manager): clients gift should be disclosed,没披露 violate I(B) IV(B),披露了但没有收到雇主同意,violate IV(B),不违反I(B),只要disclose,就不违反I(B)


6 个答案

王暄_品职助教 · 2023年02月18日

老师,能总结一下gift下面的问题吗?有点混乱。谢谢!1、哪些gift是可以收,不用披露也不用雇主同意? 2哪些gift是披露了就可以收,不用雇主written同意?3 哪些礼物是一定要披露且雇主written同意才可以收?


作为分析师:

上市公司给的一般性的礼物可以收,并且不需要披露。

贵重的礼物,一律不能收,披露也不行。

 

作为manager:

客户给的任何礼物都需要披露给雇主(当然有的公司如果有要求,例如100美金一下可以不用披露,那就遵守公司规定,不用披露)

王暄_品职助教 · 2023年01月21日

这种礼物也是只要披露,就不违反I(B)独立客观性吗?

是的,只要披露就是保持了自己对外独立客观的形象,就不违反I(B)


客户的礼物和gift from client to asset manager的要求是一样的吗?

客户的礼物,不就是gift from client to asset manager嘛,这是一件事儿呀

~ · 2023年02月18日

老师,能总结一下gift下面的问题吗?有点混乱。谢谢!1、哪些gift是可以收,不用披露也不用雇主同意? 2哪些gift是披露了就可以收,不用雇主written同意?3 哪些礼物是一定要披露且雇主written同意才可以收?

王暄_品职助教 · 2023年01月20日

4、gift from client(to asset manager): clients gift should be disclosed,没披露 violate I(B) IV(B),披露了但没有收到雇主同意,violate IV(B),不违反I(B),只要disclose,就不违反I(B)


对的

王暄_品职助教 · 2023年01月20日

2、目标公司给的non-monetary benefits -- disclose 收到雇主written consent才能收,否则违反IV(B)


正确

王暄_品职助教 · 2023年01月20日

3、gift from subject company (to research):拒绝奢侈礼物,modest and normal gift is OK. 问题:那modest and normal gift 需要雇主书面同意吗?


不需要,这种礼物类似钢笔等纪念品,完全没必要


王暄_品职助教 · 2023年01月20日

1、客户给的trip to Monato -- disclose 收到雇主written consent才能收,否则违反IV(B)

问题:trip to Monato不算是奢侈礼物吗?为什么可以收?



来自客户的礼物,无论是否奢侈,披露并收到雇主同意可以收。


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