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CaramelSong · 2018年04月20日

问一道题:NO.PZ2016040301000026 [ CFA II ]

ros中不是 规定 在公司建议和自己想法不符时,不能违背公司 投资建议嘛

问题如下图:

    

选项:

A.

B.

C.

解释:



2 个答案

韩韩_品职助教 · 2018年04月26日

同学你好,这里为子女支付学费,也是一项大笔支出,而且只要向公司做出说明,并进行事前披露就可以。

韩韩_品职助教 · 2018年04月21日

同学你好,这一条是关于个人交易与公司交易之间的方向相反时,如何处理。如果方向是相反的(公司建议是buy,而自己是sell),个人在申报的情况下是可以交易的,这并不损害客户和公司的利益。

可以假设你自己是基金经理,你的个人账户里有贵州茅台,公司建议是给客户买入评级的,但是你自己生活需要现金你卖出一部分仓位,这并不影响公司和客户的利益,所以是不违背。

你说的那个想法相反应该是关于团队研究报告。团队研究报告的结论代表整个团队的意见,但并不一定和团队中某个分析师的观点一致,即使他也在报告中签字。如果团队的结论有合理且充分的理由,并且是独立且客观的,那么分析师即使不表达自己不同的观点,也可以在团队研究报告上签字。但是分析师不能不经过审慎的分析,直接遵循少数服从多数的原则,在团队报告上签字。