ros中不是 规定 在公司建议和自己想法不符时,不能违背公司 投资建议嘛
问题如下图:
选项:
A.
B.
C.
解释:
韩韩_品职助教 · 2018年04月21日
同学你好,这一条是关于个人交易与公司交易之间的方向相反时,如何处理。如果方向是相反的(公司建议是buy,而自己是sell),个人在申报的情况下是可以交易的,这并不损害客户和公司的利益。
可以假设你自己是基金经理,你的个人账户里有贵州茅台,公司建议是给客户买入评级的,但是你自己生活需要现金你卖出一部分仓位,这并不影响公司和客户的利益,所以是不违背。
你说的那个想法相反应该是关于团队研究报告。团队研究报告的结论代表整个团队的意见,但并不一定和团队中某个分析师的观点一致,即使他也在报告中签字。如果团队的结论有合理且充分的理由,并且是独立且客观的,那么分析师即使不表达自己不同的观点,也可以在团队研究报告上签字。但是分析师不能不经过审慎的分析,直接遵循少数服从多数的原则,在团队报告上签字。