关于SRO的定义

嗨，从没放弃的小努力你好：

老师好，Notes讲义里关于SRO的定义是应该都有授权

“SRBs that are recognized by the government and given enforcement powers are self regulating organizations (SROs).”

品职自己的讲义里有的SRO没有政府授权，所以不是independent regulators.

这里考试时该怎么理解？

Hello，亲爱的同学！

Notes的这句话品职的讲义里也有哦。见下图第一句画红线的语句。

但是Notes漏了一句，也就是下图里画红线的第二句话。

所以Notes不全，容易引起误解。同学一定要以品职为准呀。

综合起来，我们可以这么理解：

SRO是行业自律组织。SRO可以是independent regulators，也可以不是independent regulators

获得政府授权的SRO，是independent regulators。没有获得政府授权的SRO，不是independent regulators。

仅仅是行业自律组织，而不是独立监管者的例子，就是CFA协会。CFA会员需遵守CFA协会的道德准则。但是CFA并没有获得政府授权，没有监管金融机构的权力。

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