问2022.11协会官网mock1上午题3

resonable basis,distribution,compensation是知识点么？还是就是题目给出的？

Resaonable basis是V(A)这一条

Distribution没有特别的知识点，是题目给的；但这里其实实在V(C) Responsbility of supervisor里有提过，即上司要对自己的下属负责。

而题目里给的Compensation其实也不算一个特别的知识点，也算是题目给出的

Proposal 1: Develop criteria for assessing analysts' research quality and contribution, including the accuracy and timing of their recommendations.

本条要求建立规范从而评估分析师研究的质量已经贡献程度，并且要包括他们最终投资建议的准确性以及使用时间。

详细的评估分析师的最终建议是否合理有效、认真负责，其实是为了对比他们的付出和收入。所以本条针对的是compensation。

Proposal 2: Appoint a supervisor to review and approve communication material.

本条要求任命一名上司去审查并且批准推广或和客户交流的材料

这就是针对材料发出去之前，必须要有合适的审查，所以针对的领域是distribution（distribution就是指发送）

Proposal 3: Develop detailed, written guidance that establishes the due diligence procedures.

本条要求建立详细的，以书面形式称述的尽职调查的流程，这就是针对reasonable basis，因为分析师在进行分析的时候，整个过程必须要审慎并且有理有据有节，所以建立一个详细的制度，有助于分析师的分析过程是审慎且有理有据有节的。那么针对的领域就是resonable basis。

另外，个人认为Proposal 1其实很难想，但不要紧，你想把Proposal 2、3看完，这两个相对比较好想，所以proposal 1所对应的答案自然也就出来啦