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光光 · 2022年07月26日
最后一段话。为什么klein有错？原文说是因为客户生病，才一直要往外拿钱支付expense，然后账户余额低于了50000，并不是损失了很多才导致低于50000的呀。
以及trade是客户在做还是这个经理在帮他做？生病不影响经理做trade吧？我没有想明白
王暄_品职助教 · 2022年07月27日
无论什么原因，PlusAccount的基本要求就是资产不能低于50,000；无论是什么原因都不行，只要小于50,000就不能是PlusAccount
已经是18个月之后，Brown很少进行交易，且持续期超过一年，说明PlusAccount已经不适合Brown，但是Klein依然把他放在PlusAccount里。这违反了III(C)suitability。
