讲义210页，我还是分不太清SRO和Non-SRO的区别
笛子_品职助教 · 2022年06月07日
嗨，从没放弃的小努力你好：
Independent regulator 有政府授权，可以执行监管，只是运作资金自筹。
SRO是行业自律组织，资金自筹，但是分两种情况。
如果获得政府授权，能执行监管，就是Independent regulator
如果位获政府授权，不能执行监管，就不是Independent regulator
怎么理解Independent regulator 不一定是SRO
如果属于独立监管机构，但是并不是行业自律组织。那么就只是Independent regulator，而不是SRO
SRO不一定是Independent regulator
如果是行业自律组织，但是并未获得政府授权，没有执行监管的权力，那么就不是Independent regulator
基础讲义151页
----------------------------------------------就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！
笛子_品职助教 · 2022年06月05日
嗨，爱思考的PZer你好：
两者都是政府授权，但是政府不出资。
但是SRO同时也是行业自律组织。（SRO, self-regulating organization)。SRO不同于标准的行业自律机构（self-regulatory bodies)是因为它们得到了政府机构的认可和授权，包括执行权。SRO的资金是独立的，不来源于政府。
non sro与sro区别是，虽然两者都是会得政府授权的独立监管机构，但sro同时也是行业自律组织，而nonsro不是行业自律组织。上市公司会计监督委员会(PCAOB)是美国国会为监督上市公司的审计而设立的非营利公司。以前，审计行业是自我监管的。PCAOB的资金来源主要是上市公司、经纪人和交易商支付的年费。美国证券交易委员会监督PCAOB。PCAOB是一个独立的监管机构，而不是一个政府机构，但它不是一个SRO。
----------------------------------------------努力的时光都是限量版，加油！