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超级丹 · 2022年06月03日

属于AMC中code哪部分内容?

请问这道题目,R34,课后题第8题,asset management code里面的,答案是C,这两个违反分别是属于Code里面哪部分的?
1 个答案

王暄_品职助教 · 2022年06月04日

  • Schmidt是Trezeguet Baking Company董事会的成员,而且Schmidt持有Trezeguet的option(24个月后才能卖掉),且Trezeguet的股票被纳入了小盘股指数。
  • 上一段提到Ronoldo改变了投资策略,将一些小盘股也加入了SZR’s fund,所以他们的基金根据Ronoldo的新策略是可以买入Trezeguet Stocks的。这里就存在了利益冲突,因为客户会怀疑:正是因为Schmidt是Trezeguet公司董事会的成员,且手上持有Trezeguet股票的Option,SZR’s fund才会在基金里买入Trezeguet公司的股票的。
  • Schmidt应该将在Trezeguet董事会任职和持有Trezeguet option的事情披露给客户。

这里主要是违反了6.Disclosure这一条。

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