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林念龙 · 2021年07月23日

讲义409页的case

老师你好,


在三级Ethics讲义409-410的case中,我想问下Lopez在develop balanced portfolio中有违反code and standards吗?


还有410页中,Hockett告诉Lopez尽量把自己公司的产品放进去,这样的话,Hockett或者Lopez有违反code and standard吗?


谢谢

2 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年07月26日

与其他公司产品一样,那就是要向客户披露自己团队获得的抽成是吗?如果不披露会违反什么code and standard吗

第一披露这是自己公司的产品,第二披露自己将获得的commission

林念龙 · 2021年07月27日

谢谢

王暄_品职助教 · 2021年07月24日

在三级Ethics讲义409-410的case中,我想问下Lopez在develop balanced portfolio中有违反code and standards吗?

从文中描述所见,没有违反Code and standards



还有410页中,Hockett告诉Lopez尽量把自己公司的产品放进去,这样的话,Hockett或者Lopez有违反code and standard吗?

这里没有细化产品内容,当然,如果加入自己公司的产品缺是入Hcokett所说,于其他公司一样好。那么这种情况下可以加入,并且向客户披露。

在选产品的时候,并不是一定要大公无私,而是以最大化客户的利益为目标。


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