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Massa羊羊羊兒🐏🐏🐏 · 2021年06月19日

I B 独立客观性

  1. CFA III
  2. Ethics
上市公司给的normal礼物，比如只是一支钢笔，也要像客户给的礼物那样，都要1、披露；2、事前披露吗？这两点没做到其中一点都违反？
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纯洁的栗子叔 · 2021年06月20日

我记得是如果客户给的是token gifts那么就可以直接接受不用披露，一级中说的应该是50$以下的都算token gift

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年06月20日

上市公司给分析师的礼物，如果金额非常小，例如一支钢笔，一个水杯，这种不需要披露，直接可以收。

关于送礼的知识点，提供如下总结：


送礼分两种角色

1.上市公司给上市公司的分析师(Analyst)

  • 小礼物：水杯、钢笔，可以收，不用披露
  • 奢侈性礼物，披露不披露都不可以收！

2.客户给portfolio manager送礼

  • 小礼物，可以收拉，不用披露
  • 奢侈性的礼物，披露并收到雇主同意才能收


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