stacie · 2021年05月04日

Reading3 15题 Dean只发布buy，退钱给不能发布buy的公司这样的行为违反准则吗？

老师您好，

请问 Dean这种选择性的发布，只发布能说buy的，而把不能说的退费了，这样违反吗？

谢谢！

添加评论

已采纳答案

王暄_品职助教 · 2021年05月06日

没发的退钱了。感觉他虽然没发的退了钱，但是从他的客户的角度来看，他没有给客户展示全面信息。

如果没发布的都退钱了，并且披露了发布的report所收去的费用，那么不违反。

因为他只要对自己写过的report负责。他退钱的、没发的，客户也不会获得相关公司的建议，不会损害客户利益。

stacie · 2021年05月06日

非常感谢！

王暄_品职助教 · 2021年05月06日

“选择性”发布违不违反。比如他都披露了他收费了，但是他选择只发布能说buy的，这种行为违反不

我要先确认情境，请问：

他收取了所有的公司fee，然后发布了只有“buy recommendation”，其余“sell”的他没发？

还是说，其余“sell”的，他退了钱，然后没发布？

请问是哪种情况

stacie · 2021年05月06日

没发的退钱了。感觉他虽然没发的退了钱，但是从他的客户的角度来看，他没有给客户展示全面信息。

王暄_品职助教 · 2021年05月06日

算，他没有披露自己拿了钱就算违反。

他拿钱写报告完全没问题，但必须披露给客户。

stacie · 2021年05月06日

恩。我的意思是想问，“选择性”发布违不违反。比如他都披露了他收费了，但是他选择只发布能说buy的，这种行为违反不