道德

1. 引用离职员工的研究报告，是否要提到他

• 离职员工曾经在公司里写的报告，理论上属于公司财产，所以使用自己公司内部的研报不需要提到他了。

2. 上司让你和上市公司高尔夫顺便谈论公司，违反了什么

• 如果谈论公司的内容涉及非公开内幕信息，例如马上要并购了，那就违反II(A)
• 如果知识谈谈预期等无关痛痒的东西，可以聊。

3. 交易佣金用来买投资软件属于软美元吗

• 关键看是否有利于帮助客户做投资决策。如果投资软件买来就是公司自己用的，跟买了个OFFICE软件类似的话，那就不能收。

4. 客户有可能有法律咨询业务，推荐给朋友，朋友感谢之前介绍但没文中没提到介绍费，违反什么

• 法律咨询顾问需要披露介绍费，违反介绍费这条。

5. 离职前在个人社交媒体发布离职信息，违反什么

• 就根据这句话，我认为没有违反。

6. 兼职公益少儿球队教练，接受了些球服之类礼品，违反什么

• 就根据这句话，我认为没有违反。

7. 新公司缺少合规某块制度，部门让你出个暂时条款后面再补，违反什么

• 出暂行条例表示现在就可以使用，那么可以的，不违反。

8、投资管理的模型有新的变化，可以选出更好的组合，需要告知客户吗

• 要和客户沟通