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海伦岛主 · 2020年12月05日

Fair dealing

请问强化班讲义P10的fair dealing解析中案例总结的第三条是什么意思?helping the firm conduct after-the-fact reviews.....

3 个答案

王暄_品职助教 · 2020年12月05日

但是准则不是要求要给所有客户发report吗?这里只给几个客户发,为什么就没有违反准则要求呢?


我说了他有两种类型的报告

一种: 详细的几支股票的相关信息,并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比(这个几个股票仅仅有几名客户持有,所以这份报告就发给这几个客户)

另一种: 对比相似投资策略的组合的每月的业绩。(这份报告就发给哪些有相似投资目标的客户)

所以这里他只是根据不同客户的不同需求针对,他们写了不同的报告

王暄_品职助教 · 2020年12月05日

因为几个股票仅仅有几名客户持有,所以报告就发给这几个客户是不是违反了fair dealing?


通过他的总结,他发现,只有这几名客户持有这个几支股票,所以他发给这几名客户的报告里包括了这几支股票的相关信息。

这里不违反,因为别的客户并没有持有,别人也不在乎。并不是说其他人持有了,他没发。

王暄_品职助教 · 2020年12月05日

这个案例是总结了原版书P90页,EXAMPLE 10

大概内容:R同学是一个分析师,他正在给CIO汇报两份报告,他认为这两份报告可以帮助公司更公平的服务客户,且满足客户们的目标。由于公司的很多客户都有类似的投资目标,R同学在一个报告里写:详细的几支股票的相关信息,并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比(这个几个股票仅仅有几名客户持有,所以这份报告就发给这几个客户)。第二个报告里写:对比相似投资策略的组合的每月的业绩。(这份报告就发给哪些有相似投资目标的客户)

“helping the firm conduct after-the-fact review“这句就是说,他在做了事实调查后,决定这样写报告更有效率,所以这样是可以的,not violate

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