请问强化班讲义P10的fair dealing解析中案例总结的第三条是什么意思?helping the firm conduct after-the-fact reviews.....
王暄_品职助教 · 2020年12月05日
这个案例是总结了原版书P90页,EXAMPLE 10
大概内容:R同学是一个分析师,他正在给CIO汇报两份报告,他认为这两份报告可以帮助公司更公平的服务客户,且满足客户们的目标。由于公司的很多客户都有类似的投资目标,R同学在一个报告里写:详细的几支股票的相关信息,并且汇报这几只股票在整个组合里占的百分比(这个几个股票仅仅有几名客户持有,所以这份报告就发给这几个客户)。第二个报告里写:对比相似投资策略的组合的每月的业绩。(这份报告就发给哪些有相似投资目标的客户)
“helping the firm conduct after-the-fact review“这句就是说,他在做了事实调查后,决定这样写报告更有效率,所以这样是可以的,not violate