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sureli · 2020年12月03日

mock 4题目

  1. CFA III
  2. Ethics
我记得道德在客户付费不同的情况下，是允许区别对待的，这里面important clients可能付费不同？能麻烦老师帮忙回忆下，是什么情况下可以区别对待客户呢？
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1 个答案

王暄_品职助教 · 2020年12月03日

区别对待的基本原则是：你可以区别对待，但一定要公平。不可以损害别的客户的利益。

例如你有位客户是大客户，资产规模打，给你交的钱也多，那么你可以在发布完投资建议给所有客户之后，单独打电话给他说明自己的投资逻辑投资理念等。但不可以做的是，先告诉大客户投资建议，再告诉其他客户，这就损害别人的利益了。

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