Code and Standards强化班讲义

嗨，爱思考的PZer你好：

是原版书案例精简，案例如下

Warrenski是CFA Institute GIPS执行委员会的成员，该委员会负责GIPS标准的制定、实施和修订。

她告诉客户，由于她在执行委员会的成员身份，她将能够更好地帮助客户跟上标准的变化，并协助他们遵守这些变化。

• Warrenski利用她在GIPS执行委员会的关联来向她的客户和潜在客户推广她所在公司的服务。
• 她将自己的志愿者职位（在执行委员会）定义为相对于竞争公司的战略业务优势，并暗示客户她会使用机密信息来进一步推动他们的利益。
• 这种行为损害了CFA Institute的声誉和完整性，因此违反了标准VII(A)。
• 标准VII(A)要求CFA会员和候选人不得进行任何可能损害CFA Institute声誉和完整性的行为。
• Warrenski通过暗示她能够利用机密信息来为客户提供特殊优势，实际上是在损害CFA Institute的声誉和完整性，因为她是在利用她的职位来为个人或公司谋取私利，而不是为了维护或提升CFA Institute的整体利益。
• Warrenski可以事实上陈述她参与执行委员会的情况，但不能推断出这种参与会给她的客户带来任何特殊优势。
• 她应该避免使用她的职位或机密信息来为她所在公司或她个人谋取任何形式的竞争优势。

综上所述，Warrenski的行为违反了CFA Institute的标准VII(A)，因为她利用了自己在执行委员会的成员身份来推广她所在公司的服务，并暗示她会使用机密信息来为客户提供特殊优势，从而损害了CFA Institute的声誉和完整性。

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就算太阳没有迎着我们而来，我们正在朝着它而去，加油！