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luojy · 2024年06月20日

求解


A选项为什么错?

B选项说的公司先交易员工再交易,这种情况先后顺序好像以前没接触过,具体是怎么规定的?

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2024年06月21日

选项A是在描述客户和供应商的怀疑,但是公司却在公众媒体面前依然表达了positive的观点。说明公司很可能没有做出审慎的分析。所以这里是违反了CFA准则中的diligence and reasonable basis这条。


选项B员工和公司卖出股票的顺序,这里是没问题的,因为是公司先卖股票,员工再卖的,所以这条关于卖股票的顺序是没有违反的。


选项C造成的了价格的扭曲,这里很明显是的违反了CFA准则。


其实这题出的也不太好,选项B说的不太清楚。


CFA职业道德准则明确规定了交易的优先顺序(priority of transaction),即客户的交易应优先于雇主的交易,雇主的交易又应优先于员工的个人交易。这是为了确保客户的利益始终被放在首位。


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