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139****0989 · 2024年06月08日

这题不是很理解,请解释说明下

NO.PZ2024010509000018

问题如下:

When searching for an asset manager, what is the most important information, with respect to ESG considerations, a client wants to understand from the RFP (Request for Proposal)?

选项:

A.The source of ESG data the manager uses in their investment process B.That the manager can deliver in practice what is set out in the policy documents C.The number of engagement activities the manger has undertaken and the outcomes of those activities

解释:

B is correct. The most important information a client wants to understand from the RFP is that the manager actually delivers in practice what is set out as the approach in policy documents. The source of ESG data and the results of engagement activities are things a client might be seeking to understand, but they are not the most important as in isolation they will not provide information on if the manager can deliver what the client is seeking.

这题不是很理解,请解释说明下

2 个答案

王岑 · 2024年09月01日

嗨,爱思考的PZer你好:


同学你好,

这个知识点位于教材的第546页。RFP process在大多数情况下是公式化的。

在寻找资产管理者时,RFP是一个正式的文档,由资产所有者(如养老基金、基金会、保险公司等)发出,旨在邀请资产管理公司提出投资策略和管理服务的提案。RFP通常用于选择服务提供商、投资顾问或资产管理公司,以确保他们能够满足投资者的特定需求和标准。

结合了ESG方法的样本RFP包括以下内容:

  • 在投资决策中系统性地考虑财务相关的ESG信息。
  • 跟踪ESG指数和/或使用ESG指数作为投资范围。
  • 系统性地应用ESG标准来排除某些投资和/或确定投资是否符合基金组合的纳入条件。
  • 根据投资的ESG特征设定分配目标和/或限制。
  • 为基金级别的ESG特征设定目标和/或限制。
  • 在行使与基金资产的所有权、管理和监督相关的权利和地位时考虑ESG问题。
  • 明确目标是在产生财务回报的同时产生积极、可衡量的ESG成果。


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虽然现在很辛苦,但努力过的感觉真的很好,加油!

王岑 · 2024年06月11日

嗨,爱思考的PZer你好:


这个问题是关于在寻找资产管理者时,考虑到ESG因素,客户在提案请求(RFP)中最想了解的信息是什么。给出的选项是:

A. 管理者在其投资过程中使用的ESG数据来源

B. 管理者能否在实践中实现政策文件中设定的方法

C. 管理者进行的参与活动数量以及这些活动的成果

正确答案是B。客户在RFP中最想了解的信息是管理者是否真的能在实践中实现政策文件中所设定的方法。ESG数据的来源和参与活动的成果是客户可能想要了解的事情,但它们并不是最重要的,因为单独来看它们并不能提供关于管理者是否能够提供客户所寻求的信息。

选项B强调的是资产管理者是否能够将他们政策文件中设定的ESG方法和标准真正地应用到他们的投资实践中。这是最重要的,因为即使一个管理者有最好的ESG数据来源或参与活动,如果他们不能在实际投资决策中应用这些ESG考虑,那么这些政策就只是空谈。了解管理者是否能够按照政策文件中设定的方法进行操作,可以帮助客户验证资产管理者是否真正致力于ESG投资,并且能够提供与ESG相关的投资结果。

如果管理者能够展示他们如何将ESG因素整合到投资过程中,并向客户证明他们能够实现政策文件中的目标,这将增加投资决策的透明度,使客户更有信心。ESG考虑可以帮助识别和缓解投资风险。如果管理者能够展示他们如何在实践中应用ESG标准,这表明他们正在积极管理这些风险。


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就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

白石 · 2024年08月31日

1、知识点在哪里 2、能不能再详述一下,在寻找资产管理者时,什么是提案请求,提案请求的内容一般都有什么。提案请求一般是公式化的吧?