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cika · 2024年06月02日

disclosure of conflict---反向操作


老师,请问:①这种反向操作的,是不是最好也要告诉客户,而不仅仅是告诉雇主。

②对于雇主,是仅仅告知即可,还是需要得到书面同意。

③如果基金公司的结论是“卖”,那么基金经理在什么情况下是可以“”的呢,还是说永远不可以买。如果买的话,是不是也要告知雇主和客户。

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王暄_品职助教 · 2024年06月02日

①这种反向操作的,是不是最好也要告诉客户,而不仅仅是告诉雇主。

不告诉不违反CFA准则,当然告诉最好

②对于雇主,是仅仅告知即可,还是需要得到书面同意。

不需要

这通常取决于公司的内部政策和程序。在CFA道德准则中,虽然没有明确要求必须获得书面同意,但成员和候选人必须遵守其雇主的政策。如果公司政策要求获得书面同意,那么Rose就需要遵循这一规定。如果没有明确要求,那么至少应该进行口头或书面的告知,以确保透明度并避免任何潜在的利益冲突。


③如果基金公司的结论是“卖”,那么基金经理在什么情况下是可以“买”的呢,还是说永远不可以买。如果买的话,是不是也要告知雇主和客户。

在基金公司的研究结论是“卖”的情况下,基金经理通常应该遵循这一建议,以避免与客户和公司的利益产生冲突。然而,如果基金经理有充分的理由进行反向操作(例如,他们拥有不同的信息或分析),他们应该首先确保其决策是基于客户的最佳利益,并遵循公司的政策和程序。

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