SHAO · 2024年05月17日
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NO.PZ202304110100000301
问题如下：
When discussing the Leighton Family Trust, does Telline violate any CFA Institute Standards of Professional Conduct?
选项：
A.No.
Yes, relating to duties to clients.
Yes, relating to misrepresentation.
解释：
Telline has a duty to preserve the confidentiality of current, former, and prospective clients. Telline violates Standard III(E)–Preservation of Confidentiality when he reveals information about the Leighton Family Trust.
老师，请问具体到题目中，T说的那句话违反了保密准则呀？
王暄_品职助教 · 2024年05月18日
在题目描述中，当Caper提到Karen Leighton和Leighton家族信托时，Telline回应说：“The Family Trust is no longer managed by Aiklin.”（家族信托不再由Aiklin管理。）他还补充道：“I understand that the Trust is very conservatively managed. I doubt that it would have holdings in Ellipse Manufacturing.”（我了解信托的管理非常保守。我怀疑它在Ellipse Manufacturing有持股。）
这两句话透露了关于Leighton家族信托的信息，即使这个信托已经不再是Aiklin的客户。根据CFA协会的职业行为准则，CFA持证人必须始终对客户的信息保密，这包括当前客户、前客户和潜在客户的信息。
在这个情境中，Telline透露了前客户（Leighton家族信托）的信息，这违反了保密义务的维护（Preservation of Confidentiality）。即使信托已不再是Aiklin的客户，关于它的信息仍然应当被当作机密处理。
