开发者:上海品职教育科技有限公司 隐私政策详情

应用版本:4.2.11(IOS)|3.2.5(安卓)APP下载

Helen Tam · 2024年04月08日

請問可以詳細解釋為什麼B正確?

NO.PZ2024010506000023

问题如下:

Which principle is frequently neglected in regulatory codes developed by investor groups?

选项:

A.Voting

B.Conflicts of interest

C.Reporting and transparency

解释:

B is correct. Codes drafted by investor groups have been observed to downplay or even disregard conflicts of interest entirely.

請問可以詳細解釋為什麼B正確?

2 个答案
已采纳答案

Carol文_品职助教 · 2024年04月09日

嗨,努力学习的PZer你好:



选项B(冲突利益)是正确的,因为投资者团体制定的监管代码经常被观察到忽视或甚至完全无视冲突利益问题。这一点有几个可能的原因和背后的逻辑:

  1. 投资者团体的利益主导:投资者团体在制定监管代码时,可能主要关注提升投资回报和增强市场效率,而将冲突利益视为次要问题。他们可能认为,只要投资回报优良,冲突利益可以通过市场机制自我调节或被投资者间的协商解决。
  2. 对冲突利益的认识不足:投资者团体可能没有充分认识到冲突利益对投资决策和公司治理的潜在负面影响。这可能导致他们在制定规则时未能充分考虑到需要采取特定措施来管理和披露冲突利益。
  3. 避免限制投资自由:一些投资者团体可能认为,对冲突利益的严格规定会限制他们的投资自由,影响他们在不同市场和机会之间灵活转换的能力。因此,他们在制定监管代码时可能故意淡化对冲突利益的关注,以避免对投资活动的可能限制。
  4. 管理冲突利益的复杂性:有效地管理和披露冲突利益需要复杂的监管框架和透明度要求,这可能是投资者团体在制定代码时不愿意或难以涉及的。处理冲突利益需要明确的指导原则和程序,这可能被视为增加监管负担和复杂性。

总的来说,虽然冲突利益的妥善管理对于维护市场完整性和投资者信心至关重要,但在投资者团体制定的监管代码中,这一原则往往被忽视。这种忽视可能源于对冲突利益影响的误解、对投资自由的过分重视,或是对管理这些冲突的潜在复杂性和负担的担忧。

----------------------------------------------
就算太阳没有迎着我们而来,我们正在朝着它而去,加油!

白石 · 2024年09月02日

可以据一个冲突利益的例子吗,涉及上述原因的,谢谢!

Carol文_品职助教 · 2024年09月03日

嗨,从没放弃的小努力你好:


一个典型的冲突利益例子,比如资产管理公司与其关联的投资银行之间的关系。假设一家大型资产管理公司也拥有一部分投资银行的股份,或者与某投资银行有紧密的业务往来。在这种情况下,该资产管理公司可能会被激励去推荐或优先选择与这家投资银行相关的金融产品或服务,而不是选择其他可能更符合客户利益的选项。

在这种情境下,资产管理公司可能会忽视或淡化对这种冲突利益的披露,因为这样做可能会限制它们的投资自由,或者会给公司带来额外的监管负担。投资者团体在制定监管代码时,可能会倾向于降低对这种冲突利益的关注,以免影响它们在市场中的操作灵活性。这种忽视可能导致客户在不知情的情况下接受到并不完全中立的投资建议,从而损害他们的利益。

----------------------------------------------
努力的时光都是限量版,加油!