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如题

NO.PZ2024022002000214

问题如下：

In deciding to buy 250 shares of Stock B, exceeding the previously approved amount after a price drop, did Amanda Covington, CFA, breach any ethical standards set by the CFA Institute?

选项：

A.She did not breach any standards. B.She breached standards concerning diligence and a reasonable basis. C.She breached standards regarding compliance with her employer's investment clearance procedures.

解释：

Option C is correct as Covington contravened the established compliance guidelines of McJan Investment Management by altering the agreed-upon transaction details, specifically violating Standard VI(B) that mandates strict adherence to an employer's operational compliance measures.

没看懂，是在问啥

首先，我们要理解问题中提到的情境：Amanda Covington，CFA，在股价下跌后决定购买250股股票B，这超出了之前批准的数量。我们需要分析这个决策是否违反了CFA协会设定的道德标准。

分析Amanda的行为：Amanda在股价下跌后购买了更多的股票，这可能基于她对市场的判断和对公司前景的乐观预期。然而，关键在于她购买的股票数量超出了之前批准的数量。
评估选项：

A选项认为Amanda没有违反任何标准。这可能是因为她的决策是基于合理的投资判断，尽管超出了批准的数量，但不一定意味着违反了道德标准。
B选项指出Amanda违反了关于勤勉和合理基础的标准。这可能意味着在做出投资决策时，Amanda没有足够的信息或理由支持她超出批准数量的购买行为。
C选项认为Amanda违反了关于遵守雇主投资审批程序的标准。这个选项直接关联到Amanda的行为——她超出了批准的投资额度，这很可能违反了雇主设定的投资规则或程序。

做出结论：考虑到Amanda的行为是超出批准的投资额度，最直接相关的道德标准可能是关于遵守雇主的投资审批程序。因此，最合理的结论是Amanda违反了关于遵守雇主投资审批程序的道德标准。

所以，根据以上分析，最恰当的答案是C.She breached standards regarding compliance with her employer's investment clearance procedures。

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1 个答案

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