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沐沐的方盒 · 2023年10月25日

没明白为什么不违反尽职原则?

* 问题详情,请 查看题干

NO.PZ201604030100004105

问题如下:

5. When analyzing the probability of an LBO of Country Industries, does Boswin violate any CFA Institute Standards?

选项:

A.

No.

B.

Yes, relating to independence and objectivity.

C.

Yes, relating to diligence and reasonable basis.

解释:

A is correct.

Boswin uses her usual process in researching Country Industries. She is not in possession of material nonpublic information and she maintains her objectivity. Her use of the model provides a reasonable basis for the decision not to pursue additional research or make an investment recommendation regarding Country Industries.

看了答案也没明白,有老师解答的根本就不是b同学那段

1 个答案
已采纳答案

王暄_品职助教 · 2023年10月25日

只有你已经给客户做出了决策,且决策是没有审慎研究的,这才是违反diligence and reasonable;

而本题中B同学根本没有做出相关的建议,所以根本没有diligence也不违反,因为每个人的精力是有限的,不可能面面俱到,B同学知道自己的时间不够了,他就没有进一步研究,他也没有把这家公司放进自己的newsletter中,所以他没有违反diligence and reasonable basis