助教你好:
(这题是出现在综合考,不是题库,所以我得单独拎出来发问。)
问题一:解析中说到【The Standards recommend that reports and recommendations be updated at least quarterly 】,可是我在原版书和讲义里面只找到下方这两个有明确写着 at least quarterly的准则,请问本题是在考察哪一个准则?
- 在Standard III(A) Loyalty, Prudence, and Care这条准则下,协会的Recommended procedure是At least Quarterly reporting给客户,展示账户的情况,如交易费用,持仓等。
- 在Standard VI(C) Referral Fees这条准则下,员工如果有介绍费,应该定期给Employer披露,协会的Recommended procedure是At least quarterly update一次。
问题二:哪一个准则里面讲到了discontinued company应该要发布final research and recommendation?
道德为什么会考这么细,感觉道德的内容可以无限延伸、无边无际,道德手册根本没法涵盖所有的情况😭