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Summer · 2021年11月07日

AMC和code and standards

  1. CFA III
  2. Ethics
AMC要求至少quarterly communicate with clients，而code and standards要求如无重大事件则每年review IPS，也就是说两者要求的频率不一致？
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2 个答案
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王暄_品职助教 · 2021年11月09日

那code and standards🈶️要求report投资的频率吗

在III(A)Duty to Clients中有说，至少一季度report一次，和AMC统一。

王暄_品职助教 · 2021年11月08日

AMC关于Quaterly report的内容如下，是指至少每个季度向客户进行投资的report，而不是你说的communication with clients：

Code and Standards中，说的是至少每年更新一次客户的IPS，或者有重大事件发生也要更新IPS，也不是说的communcation with clients：



Summer · 2021年11月08日

那code and standards🈶️要求report投资的频率吗

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