老师好 是SRO 但不是indepenend regulators 的 有哪些列子？ IASB, FASB, credit rating agencies 算吗？谢谢。
笛子_品职助教 · 2021年10月29日
嗨，从没放弃的小努力你好：
先回答第2个问题，IASB、FASB、credit rating是不是这个例子
并不是。IASB，FASB，信评机构，它是制定了一个监管准则。但是它只是监管准则，它并没有要求别人自律，去遵守这个准则。所以它不是SRO
书上给的分类是：outside bodies
最典型的，CFA协会，它就是一个SRO，行业自律组织，它要求你遵守它指定的道德准则。如果违反了道德准则，它可以处罚，最严重的可以踢出协会。
但是CFA协会，它并不是一个independent regulators，因为它没有获得政府授权，它不能代表政府去做金融监管。
----------------------------------------------加油吧，让我们一起遇见更好的自己！