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孔厚融 · 2020年11月21日

错题本第二题

请问老师这道题目中说the method of trade correction之所以不对,是不是因为只这样子correction是不够的呢?还需要后续例如Locke提议的补偿操作。


不过如果单看remove 30000 shares的操作我总觉得没有什么问题,毕竟买多了就是应该要这样子处理呀。


感谢老师解答~

1 个答案
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王暄_品职助教 · 2020年11月22日

嗨,努力学习的PZer你好:


在4月1日,NGM公司因为分配算法问题错误的将20,000份股票买成了50,000份股票,然后后来发现了错误,在5月15日又随意的把30,000份的股票卖掉了,这样是对客户的不负责任,所以NMG这家公司的correction是没有对客户负责的行为。

Locke要求“ short-term interest should have been credited to the fund for use of its cash to cover the trade” 这句话的意思是:从4月1日到5月15日这段期间,我本应该持有的是现金,而不是多出来的这30,000份股票,这写现金的可以在这一个半月中有一个短期的收入,所以Locke要求这家NGM公司补偿这段时间的短期收入。Locke这个要求是完全正确,且对自己的客户负责的。


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孔厚融 · 2020年11月24日

谢谢老师解释~

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